处室名称

审批处

负责人姓名

谢建杰

处室职权

市级政府投资项目审批，企业投资项目核准、备案，工程建设项目招标事项核准，固定资产投资项目节能评估和审查，报省发改委审批或核准项目的初审、转报工作等。

风险种类

廉政风险点及表现形式

风险等级

防控措施

思想道德风险

处室工作人员政治觉悟不高，职业道德缺失，廉洁自律意识差。

高级

加强政治理论学习，使处室工作人员树立正确的人生观、世界观和价值观。

岗位履责风险

①在落实党风廉政建设责任制中，处室工作人员不能遵守廉洁自律各项规定;

②不能及时发现项目审批过程中的违规行为，导致违规审批;

③党建工作重视不够，不能充分发挥支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。

高级

①加强对处室工作人员的监督和管理，要求处室工作人员严格遵守各项廉政规定，依法依规办事，廉洁奉公，不违规办事、不利用职务之便谋取私利；

 ②强化组织学习，提高职业素养，严格规范项目审批行为;

③高度重视党建工作，加强基层党组织和党员队伍建设。

业务流程风险

①超越权限审批项目;

②违反基建程序审批项目;

③审批过程中把关不严，违反法律、法规、规章及有关政策性文件。

高级

①加强业务理论学习，严格依据法定权限履行审批职责;

②严格按基建程序审批项目，规范审批行为;

③严格项目审批的合法合规性，有效防范法律风险。

规章制度风险

①处室工作人员不能严格遵守廉洁自律各项规定，不认真落实“一岗双责”；

②未及时建立完善相关工作机制，贯彻落实制度不到位。

中级

①要求处室工作人员严格遵守廉洁自律各项规定，认真落实“一岗双责”；

②进一步建立完善相关工作机制，提高处室工作人员的履职能力。

外部环境风险

高级

要求处室工作人员常怀敬畏之心，强化廉政学习教育，坚决抵制社会上不良风气的影响。

廉政承诺

 1、加强政治理论、业务知识学习，不断提高自身素质和依法执政的能力；

2、严格依法办事，按政策制定执行，不以权谋私，接受群众监督；

3、筑牢思想防线，坚决抵制社会上不良风气的影响，廉洁奉公、勤政廉政。

负责人签名：　　　　　　　　　　　　　   年　  月　  日

分管领导核查意见

　年　  月　  日

纪检监察部门审核意见

　年　  月　  日

廉政风险防控领导小组意见

　年　  月　  日